La Resolución detalla los requisitos mínimos que deben cumplir las personas naturales o jurídicas que ejerzan la representación legal, conjunta o individual, de las compañías sujetas al control y vigilancia de la SCVS a fin de garantizar su probidad y capacidad civil para contratar, evitando así que dichas sociedades sean utilizadas para el cometimiento de delitos como el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos similares.

Registro de Representante Legal o Administrador:

Además de cumplir con la inscripción en el Registro Mercantil o en el Registro de Sociedades en el caso de Sociedades por Acciones Simplificadas (SAS); se deben presentar los siguientes documentos:

• Certificado de no constar en la base de datos de personas con sentencia condenatoria, emitido por la UAFE, actualizado a la fecha de presentación, o del organismo que lo otorgue.
• Constancia de no encontrarse en las siguientes listas públicas internacionales:
  • Office of Foreign Assets Control – OFAC
  • Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

Los resultados de la búsqueda de la información deben ser adjuntadas en formato PDF en las bases públicas de la SCVS.

Es fundamental conservar una copia de dichos documentos en el expediente del acta de la junta o asamblea general donde se designe a él o los representantes legales o administradores de la Compañía, detallando como evidencia la fecha de consulta previa a la realización de la junta.

Además, se deberá presentar anualmente ante la SCVS los 3 certificados (UAFE, OFAC y de las Naciones Unidas) junto con la demás documentación societaria requerida en el primer cuatrimestre de cada año. El incumplimiento de la presentación anual conllevará a una sanción que puede ser de hasta 12 salarios mínimos vitales (2023: US$450.00), conforme el juicio técnico de la SCVS; debiendo además comunicarse dicha omisión inmediatamente a la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activo.

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